合同能源管理法律现状及能源管理合同实务

一、合同能源管理概述

合同能源管理（Energy Management Contract,简称EMC）起源于20世纪70年代的欧美等市场经济发达国家，是一种基于市场的、全新的节能改造模式，经过几十年发展，在美国、加拿大，EMC已发展成为一新兴的节能产业。合同能源管理的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这样一种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为工厂和设备升级，以降低运行成本，提高能源利用效率。能源管理合同在实施节能项目投资的企业与专门的盈利性能源管理公司之间签订。在合同能源管理方式下，节能服务公司与愿意进行节能改造的用户签订节能服务合同，为用户的节能项目进行投资或融资，向用户提供能源效率审计、节能项目设计、施工、监测、管理等一条龙服务，并能与用户分享项目实施后产生的节能效益来盈利和滚动发展。我国上世纪90年代末引进合同能源管理机制以来，通过示范、引导和推广，节能服务产业迅速发展，专业化的节能服务公司不断增多，服务范围已扩展到工业、建筑、交通、公共机构等多个领域。2009年，全国节能服务公司达502家，完成总产值580多亿元，形成年节能能力1350万吨标准煤，对推动节能改造、减少能源消耗、增加社会就业发挥了积极作用。

二、合同能源管理立法现状简述

截至2010年4月8日,共有56件全国适用的法律法规、规章和规范性文件提到合同能源管理。相关法律法规、规范性文件的名称和发布时间参见下文《合同能源管理法律法规、规章及规范性文件一览表》。在可以公开查询的文件中，国家经贸委、国家质量技术监督局、建设部2000年3月16日发布的《关于进一步推进“中国绿色照明工程”的意见》是最早出现“能源管理”这一名词的规范性文件。该文件将合同能源管理作为加快高效照明电器产品的推广应用的一项有效措施。文件规定，“要将绿色照明工程纳入综合资源规划和需求管理试点项目，建立、完善能源服务公司，采用“合同能源管理”的项目筹资机制，对用户实施照明系统改造”。2006年8月6日国务院发布（国发〔2006〕28号）《关于加强节能工作的决定》，这一决定是第一部关于合同能源管理的法规性文件。该决定将合同能源管理作为培育节能服务体系的一项重要工作，提出“加快推行合同能源管理，推进企业节能技术改造”。 2007年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国节约能源法》第一次以法律的形式明确国家在财税、价格等政策方面对“合同能源管理”予以支持。该法在第五章激励措施中规定，“国家运用财税、价格等政策，支持推广电力需求侧管理、合同能源管理、节能自愿协议等节能办法”。2010年4月2日国务院办公厅以（国办发〔2010〕25号）文件转发发展改革委、财政部、人民银行、税务总局四部《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》。这是第一部专门针对合同能源管理作出规定的法规性文件。意见进一步明确了合同能源管理是促进节能减排的有力措施。意见指出，“加快推行合同能源管理，积极发展节能服务产业，是利用市场机制促进节能减排、减缓温室气体排放的有力措施，是培育战略性新兴产业、形成新的经济增长点的迫切要求，是建设资源节约型和环境友好型社会的客观需要”。意见首次明确国家从加大资金支持力度、实行税收扶持政策、完善相关会计制度和进一步改善金融服务四个方面对合同能源管理予以政策支持。

  合同能源管理法律法规、规章及规范性文件一览表

1 国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知

2010.04.02

2 住房和城乡建设部关于2009年全国建设领域节能减排专项监督检查建筑节能检查的通报

2010.03.30

3 工业和信息化部关于印发《2010年工业节能与综合利用工作要点》的通知

2010.03.18

4 第十一届全国人民代表大会第三次会议关于2009年国民经济和社会发展计划执行情况与2010年国民经济和社会发展计划的决议

2010.03.14

5 住房和城乡建设部关于印发住房和城乡建设部建筑节能与科技司2010年重点工作的通知

2010.02.10

6 住房和城乡建设部、国家发展和改革委员会、财政部、国家质量监督检验检疫总局关于进一步推进供热计量改革 工作的意见

2010.02.02

7 财政部、国家税务总局、国家发展改革委关于公布环境保护节能节水项目企业所得税优惠目录(试行)的通知

2009.12.31

8 国务院关于加快发展旅游业的意见

2009.12.01

9 住房和城乡建设部、教育部关于印发《高等学校校园建筑节能监管系统建设技术导则》及有关管理办法的通知

2009.10.15

10   中国城市科学研究会关于召开“第六届国际绿色建筑与建筑节能大会暨新技术与产品博览会”的通知

2009.10.09

11   国家发展和改革委员会、科学技术部、工业和信息化部等关于印发半导体照明节能产业发展意见的通知

2009.09.22

12   国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见

2009.09.19

13   国务院办公厅关于印发2009年节能减排工作安排的通知

2009.07.19

14   财政部、住房城乡建设部关于印发《可再生能源建筑应用城市示范实施方案》的通知

2009.07.06

15   住房和城乡建设部、发展和改革委员会、财政部、国务院法制办公室关于贯彻实施《民用建筑节能条例》的通知

2008.12.04

16   国家税务总局关于税务系统深入开展节能行动和进一步加强节油节电、节能减排工作的通知

2008.11.07

17   交通运输部关于印发公路水路交通节能中长期规划纲要的通知

2008.09.23

18   国家发展改革委、国务院机关事务管理局、国务院法制办关于贯彻实施《公共机构节能条例》的通知

2008.09.16

19   住房和城乡建设部关于做好2008年建设领域节能减排工作的实施意见

2008.09.05

20   公共机构节能条例

2008.08.01

21   国务院关于进一步加强节油节电工作的通知

2008.08.01

22   国务院办公厅关于印发2008年节能减排工作安排的通知

2008.07.15

23   住房和城乡建设部关于印发《民用建筑供热计量管理办法》的通知

2008.06.10

24   住房和城乡建设部关于推进北方采暖地区既有居住建筑供热计量及节能改造工作的实施意见

2008.05.21

25   住房和城乡建设部、教育部关于印发《高等学校节约型校园建设管理与技术导则(试行)》的通知

2008.05.13

26   住房和城乡建设部关于印发《2007年全国建设领域节能减排专项监督检查建筑节能工作检查报告》的通知

2008.04.14

27   财政部、国家发展改革委关于印发《高效照明产品推广财政补贴资金管理暂行办法》的通知

2007.12.28

28   财政部关于印发《北方采暖区既有居住建筑供热计量及节能改造奖励资金管理暂行办法》的通知

2007.12.20

29   中华人民共和国节约能源法(2007修订)

2007.10.28

30   财政部关于印发《国家机关办公建筑和大型公共建筑节能专项资金管理暂行办法》的通知

2007.10.24

31   建设部、财政部关于加强国家机关办公建筑和大型公共建筑节能管理工作的实施意见

2007.10.23

32   国务院关于节约能源保护环境工作情况的报告

2007.08.26

33   国家发展改革委、国家环保总局关于印发煤炭工业节能减排工作意见的通知

2007.07.03

34   建设部关于印发《建设部关于落实＜国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知＞的实施方案》的通知

2007.06.26

35   商务部关于开展“零售业节能行动”的通知

2007.06.04

36   国务院关于印发中国应对气候变化国家方案的通知

2007.06.03

37   国务院办公厅关于严格执行公共建筑空调温度控制标准的通知

2007.06.01

38   国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知

2007.05.23

39   建设部科学技术司关于印发《建设部科技司2007年工作要点》的通知

2007.03.30

40   建设部关于贯彻《国务院关于加强节能工作的决定》的实施意见

2006.09.15

41   建设部科学技术司关于发布“十一五”科技支撑计划“建筑节能关键技术研究与示范”等三个重大项目申报指南的通知

2006.09.13

42   建设部、财政部关于推进可再生能源在建筑中应用的实施意见

2006.08.25

43   国务院关于加强节能工作的决定

2006.08.06

44   国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部等关于印发“十一五”十大重点节能工程实施意见的通知

2006.07.25

45   建设部办公厅关于印发《“十一五”城市绿色照明工程规划纲要》的通知

2006.07.04

46   国家发展和改革委员会、国家能源领导小组办公室、国家统计局、国家质量监督检验检疫总局、国务院国有资产 监督管理委员会关于印发千家企业节能行动实施方案的通知

2006.04.07

47   中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要

2006.03.14

48   国家发展和改革委员会、国务院机关事务管理局、财政部等关于加强政府机构节约资源工作的通知

2006.02.14

49   国家发展和改革委员会关于印发建设节约型社会近期重点工作分工的通知

2005.07.08

50   国务院关于做好建设节约型社会近期重点工作的通知

2005.06.27

51   建设部、国家发展改革委员会关于加强城市照明管理促进节约用电工作的意见

2004.11.23

52   国家发展改革委关于印发节能中长期专项规划的通知

2004.11.10

53   国务院办公厅关于开展资源节约活动的通知

2004.04.01

54   能源节约与资源综合利用“十五”规划

2001.10.12

55   国家经贸委关于印发《能源节约与资源综合利用“十五”规划》的通知

2001.10.10

56   国家经贸委、国家质量技术监督局、建设部关于进一步推进“中国绿色照明工程”的意见

2000.03.16

三、能源管理合同法律实务

能源管理合同是合同能源管理的核心法律文件。用能单位和节能服务企业的权利义务主要通过能源管理合同体现。作为一种新型合同，实务中研究较少。本文拟结合合同能源管理的业务流程，从实务角度，对能源管理合同的主要条款和合同履行中经常发生的问题进行探讨。

合同能源管理的业务流程，通常从能源效率审计（或称能源审计）开始，根据能源审计报告，提出节能改造方案，进行节能项目设计、施工设计，然后需要筹措节能项目所需资金，采购原材料和设备，开展设备安装调试。在调试完成并经验收后，进入运行、维护和保养阶段，这一阶段需对节能效果进行监测并对节能效益进行测算，最后是节能收益 分配与分享，以及设备的移交。为便于观察，可参见下图：

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1、能源管理合同主要条款

根据上述合同能源管理的业务流程，通常能源管理合同应包括以下条款：

1) 能源消耗记录和数据

2) 节能方案的确定

3) 设备采购与安装调试

4) 施工进度和设备安装、验收

5) 设备质量及安装质量保证

6) 能源服务商提供的培训

7) 设备维护

8) 节能方案修改、升级或替代设备

9) 需双方配合事项

10)  现场环境（场地）要求

11)  设备所有权利的归属与转移

12)  财产/损失/保险；赔偿

13)  节能保证、实质变化、年度调整

14)  节能效益分享

15)  违约事件与违约责任

16)  项目转让

2、合同能源管理的法律风险

合同能源管理的核心特征在于以节能服务企业通过分享在用能单位实施节能改造后，节能设备运行过程中实现的节能效益来收回其投资成本和实现收益。因此，能源管理合同是一种继续性合同，用能单位违约对节能服务企业来说，是一项不须加以有效防范的法律风险。通常对节能服务企业而言，最严重的违约是不支付节能收益和未到期中止。

一般而言，可从以下几个方面采取措施：一是在签订合同前对用能单位的资金、信用情况进行调查；二是签订完善的合同，采取适当措施，保障节能收益的支付；三是严格履行合同，不给对方以解除合同的可乘之机；四是关注用能单位的经营状态，发现违约苗头，事先采取预防措施。其中签订完善的合同是一项行之有效的事先防范措施，这就要求对合同履行具有相当的预见性，加大加重对方的违约成本，减少对方利用合同漏洞，中止或解除合同的可能。（作者系全国工商联新能源商会法律顾问 北京盈科律师事务所 张志勤律师）