城市轨道交通工程作为市政基础设施的重要组成之一，受到各地政府的高度重视和政策扶持，近年来驶入快速发展轨道。截至2012年末，我国已有北京、上海等20多个城市投入轨道交通工程运营，并有40多个城市正在建设轨道交通工程，从建设规模和建设速度而言均属世界领先水平。
城市轨道交通工程设计工作位于项目管理的前期阶段，是工程建设的先行者和施工活动的重要依据，可以说设计单位的工作水准决定了城市轨道工程的整体质量和建设成效，其重要性不言而喻。因此，设计单位如何选择？招标要点如何把握？相关工作如何实施？这些问题均需通过招标策划逐一分析并需妥善应对，方能为设计工作提供有利的基础条件。
一、招标策划范畴类别
《礼记.中庸》语：凡事豫则立，不豫则废。“豫”通“预”，即预备、策划之意，可见预备策划是一件事情得以成功的重要条件。招标策划作为招标投标活动的起点，针对某一特定项目在招标过程中的各项影响因素进行策划，从而克服不利条件保证招标工作能够优质、高效地完成。
招标策划根据项目特点和招标人需求的不同，其工作范畴随之相应变化，一般包括项目情况调查、市场竞争调研、既有经验总结、专项情况汇报、多方会议研讨、招标方案编制等工作，具体策划内容见下文表述。
根据不同的分类口径，招标策划可以划分不同类别。如根据策划部门不同，招标策划可以分为招标人策划和代理机构策划；根据策划方式不同，可以分为会议研讨式、头脑风暴式、专家评审式、资料分析式等；根据策划成果不同，可以分为策划报告、招标方案、演示文件、口头汇报等。
二、招标策划相关依据
招标策划作为招标投标工作中的重要环节，其对招标工作成败的影响性显而易见。因此，招标策划的相应依据应当充分、完整和准确，如此才有可能获得正确的策划结果。
招标策划依据之一：工程项目情况，即城市轨道交通工程的基本状况，如工程立项批复情况、线路规划批复方案、线路经由地段地质情况、标准车站和换乘车站分布情况、工程施工工法和投资情况等，上述情况确定了项目是否具备招标条件，标段如何划分等。
招标策划依据之二：相关法律法规，即在招标投标有关法律法规的框架下进行策划，保证策划的结果符合法律规定。如投标人资格条件、招标周期天数、招标文件异议、最高投标限价、投标保证金、投标文件否决情形等均需满足法律规定的最低条件。
招标策划依据之三：项目管理需求，即招标人关于城市轨道交通工程的管理需求和管理模式等。如设计承包模式、设计标段划分、设计工作周期和节点安排、设计成果要求、设计人员投入情况、集中办公等均应根据招标人要求进行合理策划，并在符合相关法律规定的基础上尽量满足招标人的管理需求。
招标策划依据之四：地方管理规定，即与地方政府各级主管部门进行沟通，分析其对城市轨道交通工程的设计招标要求能否满足，如投标人资格的限制条件、评标委员会的组成、评标方法和标准、最高投标限价审核等，并对招标进展和招标效果进行预估，提醒招标人及时解决相关问题。
招标策划依据之五：市场竞争行情，即对城市轨道交通工程设计的投标单位进行调研，了解市场竞争行情，如具备城市轨道交通工程设计能力的投标人数量、区域分布、单位性质和从属关系、专业优势、设计人员数量、业务特长、设计费用、市场价格等。
招标策划依据之六：类似项目经验，即招标人或者招标代理机构在城市轨道交通工程设计招标领域的招标工作经验，通过类似项目的招标情况预估本项目招标进展、过程中涉及的招标问题以及应对方案等。参照已有类似项目的设计招标经验，能够合理设置设计承包模式、划分设计标段、设定投标人资格条件、确定评标方法和标准、设置最高投标限价、给予投标补偿等。
三、招标策划参与部门
城市轨道交通工程设计招标工作涉及招标人多个业务部门和招标代理机构，需要各方人员通力合作共同推进。为能协调各方人员职责分工和工作进展，招标人应当成立领导小组负责决策和整体推进，参照各地建设管理模式，小组形式以招标领导委员会居多。招标领导委员会一般由招标人总经理、主管领导和业务部门经理组成，设立主任1名，副主任1~2名，委员若干，多以会议表决方式行使工作职责。
城市轨道交通工程设计招标同施工招标不同，其专业性较强，招标工作多由招标人设计管理部门牵头，其他业务部门进行配合，具体业务则由招标代理机构实施。一般来说，城市轨道交通工程设计招标策划各个参与部门分工如下：
决策人：招标领导委员会，负责招标策划的审查和决策工作。
牵头人：设计管理部门，负责确定招标策划中的设计承包模式、设计承包范围、设计标段划分、设计工作周期、设计工作质量、设计任务书、投标文件组成、设计成果文件等要素，协调其他部门或人员，推进招标策划开展。
实施人：招标代理机构，负责组织实施招标策划、编制招标策划方案、拟订招标策划内容、提供招标工作建议、总成各方修改意见、编制设计招标方案等。
参与人：招标管理部门，负责确定招标工作程序、招标工作周期、投标保证金、评标方法和标准、设计合同条款、履约考评办法等；工程管理部门，参与确定设计承包范围、设计标段划分、设计工作周期、设计任务书、设计成果文件等；质量安全部门，参与确定设计承包范围、设计标段划分、设计工作质量、设计任务书、设计成果文件等。
四、招标策划业务流程
一般而言，招标策划由招标代理机构负责实施推进，招标策划业务流程如下：
第一步：招标代理机构接受招标人委托，承接城市轨道交通工程设计招标代理业务；
第二步：招标代理机构组建本设计招标项目组，确定项目负责人和成员；
第三步：项目负责人和招标管理部门沟通，确定招标策划编制周期和招标策划相关要素；
第四步：项目负责人和设计管理部门沟通，了解项目基本情况、设计管理需求等，编制招标策划相关内容；
第五步：招标策划专项情况汇报，由招标人确定设计承包模式、设计承包范围、设计标段划分等核心要素；
第六步：招标代理机构编制招标策划草案，进行会议汇报，由招标人研讨、确认；
第七步：招标代理机构总成招标策划方案，报招标领导委员会审查、决策；
第八步：招标代理机构按照审查意见完善招标策划内容，形成终稿并予以实施。
五、招标策划主要内容
城市轨道交通工程设计招标策划应以项目基本情况作为基础，以法律法规作为框架，以项目管理需求作为主线，围绕设计招标工作科学、合理地编制招标策划文件，使其具有可行性和操作性。招标策划主要内容如下：
项目基本情况：包括项目立项批复文件、规划批复意见、初步勘察报告、项目可行性研究方案等。
设计管理需求：包括设计承包模式、设计承包范围、设计标段划分、设计工作周期、设计工作质量、设计任务书、设计成果文件等。
招标投标要求：包括招标工作程序、招标工作周期、投标经济补偿、招标文件异议、最高投标限价、投标保证金、投标文件组成、评标方法和标准等。
合同相关内容：主要合同条款、履约保证金、设计成果签认程序、合同价款支付程序、工作质量保证金、履约考评办法等。
六、招标策划要点分析
根据城市轨道交通工程设计招标策划的主要内容，相关策划要点分析如下：
（一）设计承包模式
根据城市轨道交通工程设计行业发展情况，参照各地轨道交通工程的设计现状，设计承包模式可以分为四种，招标人应当根据管理模式、项目需求、工程情况等确定本次设计招标采用何种设计承包模式。
1.平行设计承包模式。即一条城市轨道交通线路划分为若干设计标段，每个标段独立设计。早期轨道交通工程设计多为此种模式，近年已经较少采用。
2.总体总包设计+工点设计承包模式。近年快速发展成为城市轨道交通工程设计的主流承包模式，即一条城市轨道交通线路设立一个总体总包设计标段和若干工点设计标段。总体总包设计单位负责整条线路的总体设计、部分单项设计和总包管理，工点设计单位负责相应标段的土建设计或者系统设计等。
3.设计总承包模式。即一条城市轨道交通线路设计工作由一家设计单位总承包。部分城市如兰州、郑州等地轨道交通工程设计采用此种承包模式。
4.设计施工一体化承包模式。即一条城市轨道交通线路的设计和施工均由一家单位承担。此种模式在城市轨道交通工程使用较少，仅在围护工程、盾构工程等略有实践。
（二）设计承包范围
招标人应当考虑设计承包模式、标段划分情况等，综合确定设计承包范围。以较为常见的总体总包设计+工点设计承包模式为例，各标段的设计承包范围通常如下：
1.总体总包设计承包范围。一般为：总体设计，总包管理，单项设计如线路、车辆、行车组织、限界、运营管理模式研究、临电筹划、工程筹划、降水、安检、安全设备、全线与市政交通衔接、市政管线综合、沿线建（构）筑物调查及管线详查、总投资概算等。
2.土建工点设计承包范围。一般为：车站、区间、车辆段或停车场的土建设计，车站通风空调与采暖系统、给排水及消防系统、气灭系统设计等。
3.系统工点设计承包范围。一般为：供电系统、机电系统、通信系统、信号系统、主变电所及外电源系统、综合监控系统、AFC自动售检票系统、轨道、屏蔽门、电扶梯等。
（三）设计标段划分
近年来随着城市轨道交通投资加大，工程设计单位的任务量也水涨船高，早期的设计小标段情形已经较少，一般多为大设计标段，即标段金额大，标段数量少。
标段划分时应当考虑设计承包范围、标段施工工法、工程地质情况、地理空间环境、标段工程投资等要素，即工作相近、工法相近、地质相近、地理相近的车站、区间可以合成一个标段，标段之间的工程投资金额相当，所对应的设计服务费用相近为宜，尽量避免忽大忽小。
以总体总包设计+工点设计承包模式为例，城市轨道交通工程设计标段划分及其数量如下：总体总包设计标段，1个；土建工点设计标段按3站3区间设立，约为5~6个；车辆基地设计标段，1个；系统工点设计标段按照通信、信号、供电、轨道、机电等设立，约4~5个。
（四）资格条件
城市轨道交通工程设计投标人的资格条件一般包括下述几个方面，具体标准在满足法律规定的基础上可以合理提升，但应满足一定限度的竞争数量，避免以不合理的条件排斥或者限制潜在投标人。
1.设计资质。依据《建设工程勘察设计管理条例》相关规定，国家对从事建设工程勘察、设计活动的单位，实行资质管理制度。建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。现行工程设计资质标准为原建设部于2007年3月29日印发的《工程设计资质标准》（建市[2007]86号）。一般而言，按照工程建设规模，城市轨道交通工程设计单位应当具有建设行政主管部门核发的综合甲级设计资质或市政行业（轨道交通工程）甲级设计资质。
2.类似项目业绩。类似项目一般是指与招标项目在工程行业、结构形式、使用功能、建设规模等方面相同或者相近的工程建设项目。城市轨道交通工程设计类似项目业绩应当根据不同的设计标段内容确定，不得限制特定行业或者特定行政区域，如总体总包标段的类似项目业绩可以为城市轨道交通工程的总体总包业绩或者设计总承包业绩，土建工点设计业绩应为具备相应工法（如矿山法、明挖法、盾构法等）的设计业绩，系统工点设计业绩则为对应系统（如供电、通信、信号、轨道、机电等）的设计业绩。
城市轨道交通工程由于施工周期长、竣工验收慢，相应的设计业绩数量并不太多；资格条件应当合理设置类似项目业绩数量，并对业绩证明进行适当的放松，如可包括已经完成设计但未竣工的项目业绩等。
3.项目负责人资历。由于城市轨道交通工程涉及社会公众的质量、安全，设计项目负责人的资历要求较高，一般应当具有与轨道工程相关的专业学历、8~10年工作经验并具有高级职称，具有类似项目的工作业绩等。依据《建设工程勘察设计管理条例》相关规定，设计专业人员实行执业资格注册管理制度，城市轨道交通工程设计项目负责人一般应当具有注册结构工程师、注册土木工程师或其他注册工程师执业资格。
（五）招标公告媒介
城市轨道交通工程属于依法必须招标项目，按照相关法律规定，应当选择“三报一网”中的一个或多个媒介发布招标公告。根据工作实践，建议选用“中国采购与招标网”发布招标公告，其有利之处如下：一是可自行发布，二是快捷便利，三是费用全免，四是受众广泛。此外，为了符合当地政府部门有关管理规定，招标公告应在其指定的媒介同时发布，必要时可在报纸进行发布，但需考虑不菲的公告发布费用。
（六）资格审查方式
城市轨道交通工程设计就市场竞争强度而言，总体偏弱，远低于轨道交通工程施工投标竞争情况。如果地方管理部门不强制要求进行资格预审，则可优先选择资格后审方式，能够缩减部分招标程序的占用时间。资格审查选用资格预审方式时，建议评审方式采用合格制，尽量增强投标的竞争性。
（七）投标经济补偿
投标经济补偿在工程建设项目方案设计招标中比较常见，究其原因，一是工程设计的投标竞争性较弱，投标人积极性相比弱化；二是工程设计为智力密集型工作，需要先期投入大量的人员、智力、物力等，如果没有中标则其损失比较严重；三是工程设计的投标文件印制费用较高，例如制作效果图、展板、沙盘、模型或者多媒体演示文件所需费用甚高。投标补偿的范围一般为投标文件技术部分通过评审，综合评分排名前三的未中标人，金额由招标人确定，一般为数万元不等。投标是否给予补偿，补偿金额及其补偿对象等内容应在招标公告中明示。
（八）投标文件组成
城市轨道交通工程设计的投标文件一般由商务部分、经济部分和技术部分共三册组成，也可将经济部分简化纳入商务部分由两册组成。投标文件的形式建议选用纸质文件和电子文件相结合的方式，便于评审和后期管理。
由于城市轨道交通工程深埋地下，空间立体不易表达，为了便于理解设计意图和展示设计效果，可以要求投标文件附有数张不同角度的效果图、展板、多媒体演示文件等，并由拟投入的项目负责人进行方案陈述。方案陈述时应当合理安排陈述顺序、陈述时间和提问时间等。
（九）投标保证金
根据《工程建设项目勘察设计招标投标办法》规定，投标保证金数额不得超过勘察设计估算费用的2%，最多不超过10万元人民币。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。
由于工程设计投标保证金的金额较小，出于便利可以规定其形式为现金、支票或汇票等，尽量不采用投标保函的方式。此外，招标代理机构应和当地政府管理部门事先沟通关于投标保证金的相关事宜，如采用什么保证金形式，哪个招标阶段提交，是否交纳当地交易中心等。这些问题在各个城市的规定并不相同，需要专门沟通，避免投标文件因此被否决。
（十）最高投标限价
按照《工程勘察设计收费管理规定》，城市轨道交通工程设计收费属于政府指导价，其基准价应当根据《工程设计收费标准》计算，浮动幅度为上下20%。最高投标限价应当根据上述规定进行计算，难点在于如何确定一个合理的浮动幅度，既要保证招标人投资不能浪费，又要吸引投标人前来竞标，此项工作比较考验招标代理机构的市场行情掌控能力。
由于城市轨道交通工程投资多由地方财政介入，最高投标限价往往纳入财政评审中心的审核范围之内。招标人应和财政评审中心事先沟通相关事宜，如最高投标限价是否报审，审查周期多久，审查结果如何发放等，以便合理安排招标工作计划。
（十一）市场调研
城市轨道交通工程设计涉及众多专业，招标人由于接触时间较短，对此专业和市场行情缺乏了解，需要招标代理机构进行市场调研，提供第一手的市场数据，以供招标人进行决策。
市场调研情况一般包括各地城市轨道交通工程的项目基本情况、设计承包模式、设计标段划分、设计承包范围、投标资格条件、潜在投标人情况、投标经济补偿、评标方法和标准、最高投标限价、中标人和中标价格、合同价款方式等内容。
（十二）投标报价要求
由于城市轨道交通工程的属性，工程设计费用实行政府指导价，投标人应当按照《工程勘察设计收费管理规定》进行报价。投标报价要求应与合同价款的约定相互对应，有利于合同履约期间的计量、支付等。
对于具体的城市轨道交通工程而言，设计费投标报价应当提供详细的费用组成，包括每一车站、区间、车辆基地、系统设备的投资额和计算过程，保证相应计算方法、系数和公式选用正确，并将投标报价分解为人员费用、加班补助、差旅费用、办公费用、集中设计费用、公司管理费用、利润和税金组成等。此外，建议明示设计成果文件的评审费用、会务费用由谁承担，是否含在投标报价范围之内等。
设计费用报价方式近年来约有以下数种，招标人应当根据管理模式和项目情况确定采用何种方式：一是固定费率报价方式，即按照国家相关规定计算工程设计费用，以费用总额除以相应的工程投资概算即为折算的固定费率，设计费用则为该固定费率乘以所设计工程的投资概算。二是固定总价报价方式，即按照国家相关规定计算工程设计费用，以费用总额进行包干，但约定的风险范围之外的设计费用据实补偿。三是按照国家相关规定计算工程设计费用，不进行任何形式的费用包干，而是根据工程投资估算据实调整。
（十三）评标方法和标准
依据《建设工程勘察设计管理条例》相关规定，建设工程设计评标，应当以投标人的业绩、企业信誉、专业人员能力以及设计方案的优劣作为依据，进行综合评定。所以，城市轨道交通工程设计的评标方法应为综合评估法，根据工程情况确定各项评审要素的分值权重和评审标准，避免以设计费用报价的高低作为中标条件。
根据招标工作实践，设计方案作为投标人的重要文件之一，其编制质量和评审结果能够直接决定投标人是否中标。一个科学合理、适当先进的设计方案，能够减少建设工程体量、节约建设用地、提升功能定位、促进工程质量、缩短建设周期、节省工程投资和运营成本，创造良好的使用条件和运营环境，其评审标准可以据此编制。
（十四）招标工作周期
按照工程建设规模划分标准，城市轨道交通工程属于大型工程，其设计投标方案的编制时间较长。为了达到招标预期，获得优秀的设计方案，应当尽量给予投标人较长的设计方案编制时间，一般应在40~45日为宜。
此外，由于城市轨道交通工程设计的专业性和特殊性，评标委员会多由全国范围内的相关专家组建而成，相应的路途时间和评审时间较长，根据工作实践多以5~7日为宜。最高投标限价如果报经财政评审中心审查，相关时间以5日计划为佳。其他招标工作没有特殊要求，在满足当地政府管理部门要求的基础上合理安排时间即可。
结语
招标策划事关招标工作成败，对于城市轨道交通工程设计招标而言非常重要。招标代理机构应当安排相关专业人员精心实施招标策划工作，及时组织各个参与部门对疑难事项进行研讨商定，根据各方意见组成招标策划方案，必要时应向招标人决策层进行专题汇报，以促进工程设计招标工作如期开展。
为了保证招标策划的工作质量，提醒注意下述事项：一是各个参与部门的角色定位和职责划分应当清晰，能够厘清责任事后追溯；二是应与当地政府管理部门密切沟通，避免不接地气造成“空中楼阁”；三是应当满足法律法规的基本要求，不得谋求法外险径；四是应当保证市场调研数据的真实可靠，避免错误导向；五是应当合理控制最高投标限价的取费水平，防止高低不平。
